現場觀察

記錄審核

1）標牌

a）遵守充分有效的標識，包括緊急電話號碼、應急小組和應急預案、疏散和響應計劃。

b）整個設施都張貼了地圖，清楚地標明了出口路線和正確方向的集合點

2）集合點

a）在安全地點設立了集合點，以便在緊急情況下對員工負責。

3）應急響應包

a）應急響應包在集合點附近易于找到和使用

1）風險評估

a）考慮到

i）對生命的危害

ii）對環境的危害

iii）對財產的危害，制定了充分有效的風險評估程序

b）風險評估是最新的（發生重大變化時更新或至少每3年更新一次）

2）業務連續性和恢復

a）業務連續性和恢復程序是可用的、最新的和充分的

3）應急響應

a）文件化的現行應急響應計劃（ERP）已到位，可供審查，以反映風險評估，包括應急響應人員的聯系信息。

b）制定了應急后計劃，包括事故報告、根本原因調查和糾正/預防措施。

4）記錄

a）記錄可供審查：

i）風險評估

ii）業務連續性和恢復

iii）應急響應

iv）應急后評估的上限（如適用）

現場觀察

記錄審核

1）集合點

a）集合點應在內部（龍卷風/極端天氣避難所）和外部（火災、化學品釋放）

1)當前=反映設施/操作的實際情況

2）風險評估

a）風險評估最低要素：

i）火災

ii）化學品泄漏（如果使用大量或特別危險的化學品）

iii）地震（如果在地震區）

iv）惡劣天氣（雨、洪水、臺風、霜凍、雪或其他適合設施位置的條件，

...).

v）工作場所暴力

vi）罷工

3）應急響應

a） ERP最小元素

i）特定角色

ii）在員工提出要求時，可供其核查。

優先

Major

Minor

不適用

1. 無風險評估

以下一項或多項為真：

1. 沒有應急響應計劃（ERP）

2. 沒有業務連續性和恢復計劃

3. ERP已到位，但未涵蓋風險評估中確定為重大/主要風險的所有最低要求或缺失項目

4. 風險評估、業務連續性和恢復或企業資源規劃不是最新的

5. 不知道ERP的工人

6. 缺乏向外部應急服務機構發出通知的程序

7. 兩個或兩個以上的最低要求

元素缺失或無效

以下一項或多項為真：

1. 風險評估和ERP是最新的和完整的，但沒有報告程序

2. 最低要求要素之一缺失或無效，或系統要素未充分記錄或被禁止

不適用

可接受遠程驗證：

不

現場觀察

記錄審核

1)出口暢通（即出口通道、出口和出口排放口）

a）每個區域有足夠數量的有效出口路線

b）出口路線之間有適當的距離，不共用一個出口。

c）出口路線無障礙物

d）出口排放到開放空間/停車場，不要排放到封閉/封閉/鎖定區域

e）出口無材料儲存；除出口外，外殼不得用于任何其他用途

f）為高占用率（>50）或危險區域服務的所有出口通道門（即出口檢修門、出口卸料門）應朝出口方向打開。

g）所有出口通道門（即出口檢修門和出口卸料門）應在不使用鑰匙、徽章、代碼、特殊知識或努力的情況下打開。

h）所有出口卸料門必須

i）是單動出口或ii）已安裝了單動打開的緊急硬件

2）出口標志：

a）每層樓都設有出口標志

b）出口標志亮起和/或在斷電時亮起

c）在主要通道/過道、長走廊和最近出口不清楚的其他位置提供額外的出口和/或方向標志。

3)應急照明：

a）提供并安裝應急照明，以在斷電時照亮出口。

b）照明應在樓梯、過道、走廊、坡道和通向出口的通道以及適用法律要求的其他區域提供足夠的功能性應急照明。

c）電池或備用發電機可為應急照明供電。

4)分離：

a）貫穿件僅限于噴淋管、立管和電氣設施，以及用于外殼的管道和導管安裝

b）外殼開口由防火門或防火窗保護

c）防火門處于良好狀態，自動關閉或自動關閉（火災報警或探測到煙霧時）

d）保持出口外殼的完整性

1）過程

a）充分有效的程序到位，以確保有效的緊急出口通道、出口和出口排放，出口暢通無阻

2）記錄

a）應急支持設施（應急照明、應急出口標志、疏散通道、出口外殼等）的檢查記錄應予以保存，并表明這些設施已按照保險要求或當地慣例（以較嚴格者為準）進行了檢查。

現場觀察

記錄審核

1）出口通道門（即出口檢修門和出口卸料門）的不合格情況包括：

a）開門需要多個步驟

b）任何需要緊緊抓住的東西

c）垂直打開的卷簾門

2）在指定的安全出口路線上，不得采用卷簾門作為指定/標記的安全出口門。在指定的安全出口路線上，除非有安全特性，允許門在行駛方向上擺動至全開位置，否則不得采用滑動門作為指定/標記的緊急出口門。

3）裝配/集合點審核員必須遵循至少三條隨機選擇的出口路線，從建筑物到

優先

Major

Minor

不適用

以下一項或多項為真：

1. 在受審計方的整個工廠內，無任何應急支持設施或無任何處于良好運作狀態的應急支持設施；

2. 兩 (2) 處或以上的應急出口被堵或不容易打

開，不符合最低要求（即，需要使用鑰匙、門

禁卡、密碼、多個步驟才能打開、或需要緊握

才能打開、或是卷簾門），或缺少核準的太平

門閂

以下一項或多項為真：

1. 一 (1) 個應急出口被堵或不容易打開，不符合最低要求（即，需要使用鑰匙、門禁卡、密

碼、多個步驟才能打開、或需要緊握才能打

開、或是卷簾門），或出口場地缺少核準的太

平門閂，或出口場地門未經允許朝內打開。

2. 應急支持設施基本都在運作狀態，但至少缺失一個組件或存在一個例外。

3. 未檢查應急支持設施。

4. 兩個或兩個以上的最低要求元素缺失或無效

以下一項或多項為真：

1.所有應急支持設施都是適當的，狀態良好，并經過檢查，但檢查記錄沒有保存或不完整。

2. 最低要求要素之一缺失或無效，或系統要素未充分記錄或被禁止

不適用

可接受遠程驗證：

否，除非評級是輕微，只有記錄或文件中存在不符合項