ISO14001新標換版解讀

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ISO 14001：2015《環(huán)境管理體系要求及使用指南》標準在歷經了三年的修訂后，于2015年9月15日正式發(fā)布。本文對2015版標準的修訂背景及主要變化進行介紹。
一、修訂背景
1面臨的挑戰(zhàn)
ISO 14001：2004版標準發(fā)布，至今已經有十余年的時間，在這十年間，發(fā)生了很多的變化，環(huán)境管理體系也面臨更多的挑戰(zhàn)。
（1）各方面給環(huán)境帶來的壓力越來越大
因污染、資源的低效使用、廢物管理不當、氣候變化、生態(tài)系統(tǒng)退化、生物多樣性減少等給環(huán)境的壓力越來越大。
（2）法律法規(guī)要求日趨嚴格
這十年間有很多新法律法規(guī)頒布，就我國而言，發(fā)布了《中華人民共和國節(jié)約能源法》；且有很多法規(guī)得到修訂，對組織的環(huán)境行為提出了更高的要求。
（3）管理體系標準不斷增多
除了原先的三大管理體系標準ISO 9001質量管理體、ISO 14001環(huán)境管理體系、OHSAS 18001 職業(yè)健康安全管理體系外，ISO還發(fā)布了很多其他管理體系類的標準，如：ISO 50001 能源管理體系、ISO 27001信息安全管理體系，到目前，ISO已經發(fā)布了近20個可用于認證的管理體系標準，但因各標準的框架、結構和內容存在很多差異，給推行管理體系的組織帶來很多困擾。
（4）經營管理實踐的發(fā)展
隨著企業(yè)經營管理實踐的發(fā)展，管理的手段和方法也越來越豐富和科學，如過程方法、基于風險的管理、PDCA運行管理、生命周期的管理等等。
（5）可持續(xù)發(fā)展、透明度和責任成為焦點
“既滿足當代人的需求，又不損害后代人滿足其需求的能力”的可持續(xù)發(fā)展的理念已深入人心，為實現(xiàn)這一戰(zhàn)略目標，人們越來越多的關注一個組織環(huán)境行為的透明度，以及一個組織在履行社會責任方面的成績和表現(xiàn)。
2修訂原則[1]
本次ISO 14001即修訂的原則包括三個方面。
（1）遵循ISO MSS HLS要求
為了解決組織推行多個管理體系時的整合問題，ISO發(fā)布了針對MSS（管理體系標準）的HLS（高階結構），2012年通過ISO/IEC 導則1第一部分附件SL發(fā)布，要求今后所有制、修訂的管理體系標準必需遵循該HLS的框架結構，并具有核心定義的通用術語和具有相同的核心正文。
（2）考慮FC提出的建議
"Future Challenges for EMS" Study Group(“環(huán)境管理體系未來挑戰(zhàn)”研究組，簡稱FC）是隨著ISO 14001：2004標準系統(tǒng)評審工作的開始，于2008年由 ISO/TC207 SC1成立的一個小組，負責調研標準使用者對ISO 14001：2004和ISO 14004：2004的意見，并總結為FC的建議，作為ISO 14001和ISO 14004修訂時的參考輸入。
FC最終提出的建議有十多條，基本都在ISO 14001:2015標準中得到了體現(xiàn)，如：
? 澄清ISO 14001中的(改進)環(huán)境績效的要求。
? 在產品和服務的環(huán)境因素的識別和評價時，更清晰地考慮生命周期的思路和價值鏈的觀點。
? 修訂的ISO 14001標準應要求組織建立外部信息交流的策略，包括信息交流的目標，識別有關的相關方，并描述交流什么及何時交流。
? 將環(huán)境管理融入組織的業(yè)務活動中，以實現(xiàn)環(huán)境、經濟和社會的可持續(xù)發(fā)展。
（3）保持現(xiàn)有標準的核心要求
ISO 14001：2004標準推行了近10年，其對環(huán)境管理和環(huán)境保護的作用是很明顯的，因此，ISO 14001：2015標準需要保留原ISO 14001：2004標準的主要原則和核心要求，比如：污染預防和持續(xù)改進的原則，環(huán)境因素、法律法規(guī)和其他要求、合規(guī)性評價、應急準備和響應等條款。
二、ISO 14001：2015主要變化
ISO14001：2015版標準（以下簡稱15版標準）相對于ISO 14001：2004版標準（以下簡稱04版標準）則發(fā)生了比較大的變化，主要包括以下方面。
1標準結構上的變化
ISO 14001：2015標準結構采用了HLS，除范圍、規(guī)范性引用文件和術語外，標準正文包括7個條款：4.組織所處的環(huán)境、5.領導作用、6.策劃、7. 支持、8. 運行、9. 績效評價、10. 改進。
2術語和定義上的變化
15版標準共有33個術語，相對于04版標準，除了術語“污染預防”沒有任何變化外，其它都發(fā)生了變化。
(1)新增術語20個
其中，15個術語來自于HLS的通用術語，包括：管理體系、最高管理者、目標、要求、風險、能力、文件化信息、外包、過程、審核、符合、有效性、監(jiān)視、測量、績效。
5個術語是新增的、EMS領域的特定術語，包括：環(huán)境狀況、合規(guī)義務、風險與機遇、生命周期、參數(shù)。
(2)修訂術語12個
10個定義進行了修改：環(huán)境管理體系、環(huán)境方針、組織、相關方、環(huán)境因素、環(huán)境目標、糾正措施、環(huán)境績效、持續(xù)改進。
注解有增加或修改的2個：環(huán)境、不符合。
(3)取消了04版中原有的7個術語
審核員、文件、內部審核、預防措施、環(huán)境指標、記錄、程序。
3、提出戰(zhàn)略環(huán)境管理的思維
15版標準明確要求組織的環(huán)境管理體系應融入組織的戰(zhàn)略過程的策劃中。15版標準中新增加的條款4.1（理解組織所處的環(huán)境）和4.2（理解相關方的需求和期望），要求從組織和環(huán)境兩者的利益出發(fā)，識別并利用機遇，其中特別需要關注的是與相關方的需求（包括法規(guī)要求）和期望有關的事項或變化的環(huán)境，以及地區(qū)的、區(qū)域的和全球的可以影響組織或被組織影響的環(huán)境狀況。一旦被確定為優(yōu)先項，減少負面風險和開拓有益機遇的措施則應被融入環(huán)境管理體系運行的策劃中。
另外，15版標準還提出EMS應融入組織的業(yè)務過程，體現(xiàn)在條款5.1c：最高管理者應確保將環(huán)境管理體系要求整合進組織的經營過程中；條款6.2.2：組織應考慮如何將實現(xiàn)環(huán)境目標的措施融入組織的業(yè)務流程中。
4、采用基于風險的思維
基于風險的思維是15版標準的一大特點，其主要源于HLS中的要求，任何一個管理體系都應是一個預防性的管理工作，都是在考慮風險的基礎上建立的，為此，15版標準新增條款6.1（應對風險和機遇的措施），并且刪除了04版標準中的預防措施。
在EMS領域，風險是指潛在的不利影響，其可能來自于組織的環(huán)境因素、組織的合規(guī)義務、以及組織識別的其他要求和問題（標準條款4.1和4.2條款）。
5、強化領導作用
環(huán)境管理體系的成功實施取決于最高管理者領導下的組織各層次和職能的承諾，最高管理者的參與和承諾是成功的關鍵因素。為此，新版標準新增了條款5.1（領導作用和承諾），為那些處在領導崗位的人員（最高管理者）增加了特定的職責，以提高其在組織環(huán)境管理中的作用。
6、新增保護環(huán)境的理念
隨著自然環(huán)境的不斷惡化，人們對組織環(huán)境管理體系的期望已經發(fā)生了延伸：不僅僅是污染預防，而是超越污染預防，組織應有與其所處環(huán)境積極協(xié)調的、主動保護環(huán)境免受其活動、產品和服務所帶來的損害和退化。
保護環(huán)境的理念主要體現(xiàn)在組織環(huán)境方針的承諾、組織設立的改進環(huán)境績效的預期結果（環(huán)境目標）中。
7、強化提升環(huán)境績效
環(huán)境績效是與環(huán)境因素管理相關的績效，不斷改善組織的環(huán)境績效應該是組織環(huán)境管理體系的重點和最終目的，因此，新版標準更加強調了這一點，體現(xiàn)在以下方面。
（1）明確了“提升環(huán)境績效”是組織環(huán)境管理體系的預期結果之一。
（2）“持續(xù)改進”的定義更為簡潔、明確的提出改進的對象為環(huán)境績效。
（3）標準的多個條款中增加或更為明確了與環(huán)境績效有關的要求，如4.4（環(huán)境管理體系）、5.2（環(huán)境方針）、5.3（組織的角色、職責和權限）、9.1.1（監(jiān)視、測量、分析和評價）、9.3（管理評審）、10.3（持續(xù)改進）等。
8、運用生命周期觀點
為了防止環(huán)境因素被無意間轉移到產品（服務）的其他階段，2015版標準引入了生命周期的概念，明確要求在環(huán)境因素確定（6.1.2）和運行控制(8.1)時要考慮生命周期的觀點。
這也就意味著，除了原有標準中要考慮組織采購的產品和服務中環(huán)境因素的要求外，組織還需要將其對環(huán)境因素的控制和影響延伸到產品的使用以及產品報廢后的處理和處置，但這并不意味著需要進行一個全面的生命周期評價。
9、細化內外部信息交流
信息交流是非常重要的過程，使組織能夠提供并獲得與其環(huán)境管理體系相關的信息，并且可以幫助組織發(fā)現(xiàn)體系存在的問題及收集合理化建議，進而持續(xù)改進。

2015版標準在2004版標準的基礎上，更加細化了內外部信息交流的要求，要求組織建立一個同等考慮內部和外部交流的信息交流的過程[2]，這包括對一致的和可靠的信息進行交流的要求，并且包括建立一種機制，用于在組織控制下的工作人員針對環(huán)境管理體系的改進提出建議。對外部進行交流的決定由組織保留，但是這種決定的做出應考慮信息報告的法規(guī)要求以及相關方的期望。

10、強調履行合規(guī)義務
履行法律法規(guī)要求應是一個負責任的組織行為的底線。因此，在2015版標準中，強調了組織應履行合規(guī)義務（法律法規(guī)及其他要求），主要體現(xiàn)在以下方面：
1（范圍）中明確提到：履行合規(guī)義務是環(huán)境管理體系的預期結果之一。除此以外還在 5.2（環(huán)境方針）； 7.2（能力）； 7.3（意識）； 7.4.3（外部信息交流）；7.5.1（總則）； 9.3（管理評審）。
11、對文件化信息的要求
考慮到基于計算機和云技術在運行管理體系上的應用，與ISO 9001：2015一樣，ISO 14001：2015用“文件化的信息”代替了“文件”和“記錄”，這也是HLS對MSS的統(tǒng)一要求。但標準并未強求組織必需使用文件化信息這一術語，并保留靈活性，由組織來確定什么時候需要“程序”以確保有效的過程控制。
15版標準中“保持文件化信息”表明對“文件”的要求，“保留文件化信息”意味著對“記錄”的要求。
[參考文獻]
[1]ISO/TC207/SC1/WG5,ITC207 Workshop.ISO14001:2015:keychanges,Convenor[S].2015-9-8.
[2]IAF ID10:2015,Transition Planning Guidance for ISO 14001:2015[S].

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